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更新日期：2019-06-14 18:21:00

來源：北京奕明律師事務所

根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》(以下簡稱“《條例》”)第二條和第八條的規(guī)定，在國內從事特許經(jīng)營的企業(yè)，不論是境內企業(yè)還是境外企業(yè)，均需要按照要求到商務主管部門備案。關于備案的要求以及備案需要提交的材料，盡管已經(jīng)在《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》(以下簡稱“《辦法》”)以及商務部的商業(yè)特許經(jīng)營信息管理系統(tǒng)(以下簡稱“備案系統(tǒng)”)中有詳細的說明，但由于每個企業(yè)的情況不同，備案須提交的材料有差異，加上備案企業(yè)沒有經(jīng)驗，不熟悉備案流程的情況下，很容易因為某些細節(jié)問題，導致備案時被退回。筆者就來分享一下備案時有哪些必須注意的事項，筆者準備了“境內企業(yè)篇”和“境外企業(yè)篇”，今天就先來分享“境內企業(yè)篇”，后者將在下周和大家分享。

一、關于經(jīng)營資源

從事商業(yè)特許經(jīng)營的企業(yè)，必須擁有有優(yōu)勢的經(jīng)營資源，比如注冊商標、專利。

從代理商業(yè)特許經(jīng)營企業(yè)備案的情況來看，企業(yè)擁有的經(jīng)營資源多是注冊商標。商標，作為商品或服務提供者的指向標，自然是一個企業(yè)必不可少的。由于《條例》及《辦法》并沒有要求注冊商標必須是備案企業(yè)自己注冊的或者擁有所有權，因此在實踐中，備案企業(yè)有提交自己注冊且擁有所有權的，也有提交受讓所得的，還有提交僅擁有使用權的。不同的情況，提交的材料也不同。

1、備案企業(yè)自己注冊且擁有所有權的，提交的材料最少，提交國家商標局頒發(fā)的商標注冊證即可。

重點強調：如果核準范圍和權利期限不在同一頁上，提交電子版材料時，一定不要落下有核準范圍的那一頁;如果商標經(jīng)過續(xù)展，也不要忘記提交續(xù)展頁;如果申請人地址做了變更，這些變更的證明也都要悉數(shù)提供。

2、備案企業(yè)受讓的商標，雖然現(xiàn)在擁有所有權，但由于商標轉讓是事前批準行為，因此備案企業(yè)擁有該商標的日期是從國家商標局“核準轉讓”的日期起算。因此，在提交電子版材料時，除了需要提交轉讓頁，在備案系統(tǒng)的“經(jīng)營資源信息”填寫中一定要注意填寫該商標的權利期限是始于商標注冊證上核準轉讓的日期而不是該商標的權利開始日期。很多備案企業(yè)容易填寫為后者。

3、備案企業(yè)僅擁有注冊商標使用權的，除了需要提交商標注冊證，還需要提交商標權人的授權許可協(xié)議。由于一些企業(yè)擁有使用權的商標是其關聯(lián)公司或者其法定代表人注冊的，在填寫授權日期時往往會填寫很長的使用期限，但這個使用期限往往會有很多問題，比如授權日期超過了該商標的實際權利期限，或者該商標授權的開始日期在備案企業(yè)成立之前。上述問題，雖是細節(jié)，但如果出現(xiàn)差錯，極有可能成為備案退回的理由。

二、關于首份特許經(jīng)營合同

備案時需要提交特許人首份特許經(jīng)營合同，也即特許人在中國境內簽訂的首份特許經(jīng)營合同，以此證明特許人已經(jīng)在中國境內從事特許經(jīng)營活動。雖然提交一份已經(jīng)簽訂的特許經(jīng)營合同并非難事，但不熟悉備案要求的企業(yè)依然容易出現(xiàn)問題。比如，合同中沒有明確的生效條款，諸如“本合同自雙方簽字蓋章之日生效”或約定滿足哪些條件下合同生效等。沒有明確的生效條款，難以認定合同已經(jīng)生效，就無法認定其為特許人的首份特許經(jīng)營合同;或者約定了生效條件，卻未提交相關證明文件證明生效條件已經(jīng)滿足。上述原因都可能導致備案被退回;又或者是填寫的經(jīng)營資源的權利期限短于首份特許經(jīng)營合同的期限，也難免被退回的命運。

三、關于逾期備案

根據(jù)《條例》第八條的規(guī)定，特許人在簽訂首份特許經(jīng)營合同之日起15日內需向商務主管部門備案?，F(xiàn)實中很多企業(yè)因為對商業(yè)特許經(jīng)營相關的行政監(jiān)管措施了解不足或者重視程度不夠等原因未能在15日內提交備案。對此，企業(yè)在備案系統(tǒng)中提交備案材料時，逾期備案的企業(yè)要按照備案系統(tǒng)的要求提交《逾期備案說明》，該說明在備案系統(tǒng)中有模板供企業(yè)下載，企業(yè)須按要求填寫并加蓋公章后在備案系統(tǒng)上進行提交。除此之外，每個地區(qū)審核備案的商務主管部門對逾期備案的處理也有所不同，可能會有一些其他的處罰措施。

以北京為例，逾期備案的企業(yè)將被北京市商務委員會轉到北京市商務委員會執(zhí)法大隊進行事前處理，處理完，北京市商務委員會為執(zhí)法大隊出具一份《責令改正通知書》，執(zhí)法大隊將該文件下發(fā)給逾期備案的企業(yè)，逾期備案的企業(yè)再將其上傳至備案系統(tǒng)后，北京市商務委員會才能準予備案。但是在執(zhí)法大隊處理過程中，逾期備案的企業(yè)仍有可能因為違反《條例》第二十五條的規(guī)定面臨一萬元以上五萬元以下的罰款。因此，開展特許經(jīng)營的企業(yè)在備案前一定要詳細了解相關法律規(guī)定，避免備案時遭遇滑鐵盧。

附《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》相關法條：

第二條 在中華人民共和國境內從事商業(yè)特許經(jīng)營活動，應當遵守本條例。

第八條 特許人應當自首次訂立特許經(jīng)營合同之日起15日內，依照本條例的規(guī)定向商務主管部門備案。在省、自治區(qū)、直轄市范圍內從事特許經(jīng)營活動的，應當向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門備案;跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經(jīng)營活動的，應當向國務院商務主管部門備案。

特許人向商務主管部門備案，應當提交下列文件、資料：

(一)營業(yè)執(zhí)照復印件或者企業(yè)登記(注冊)證書復印件;

(二)特許經(jīng)營合同樣本;

(三)特許經(jīng)營操作手冊;

(四)市場計劃書;

(五)表明其符合本條例第七條規(guī)定的書面承諾及相關證明材料;

(六)國務院商務主管部門規(guī)定的其他文件、資料。

特許經(jīng)營的產品或者服務，依法應當經(jīng)批準方可經(jīng)營的，特許人還應當提交有關批準文件。

第二十五條 特許人未依照本條例第八條的規(guī)定向商務主管部門備案的，由商務主管部門責令限期備案，處1萬元以上5萬元以下的罰款;逾期仍不備案的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，并予以公告。