特許經營--備案如何操作
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更新日期：2020-06-12 09:18:00
來源：北京奕明律師事務所
2007年5月1日《商業(yè)特許經營管理條例》（以下簡稱《條例》）正式實施，標志著我國商業(yè)特許經營正邁向規(guī)?；?、規(guī)范化、法制化進程?！稐l例》中規(guī)定的強制備案制度，屬于對商業(yè)特許經營企業(yè)的一項重要的監(jiān)管內容，特許企業(yè)如果不按照《條例》規(guī)定進行備案不僅可能會遭到行政主管機關的行政處罰（最高額度罰款10萬），還有可能特許經營合同的效力，甚至影響到特許企業(yè)的正常經營。因此，特許企業(yè)必須高度重視備案的問題。但備案制度是一項新生的事物，好多特許企業(yè)對此制度規(guī)定并不了解，對其理解和認識存在偏差，不知道如何去辦理備案手續(xù)，筆者根據《條例》及《商業(yè)特許經營備案管理辦法》的規(guī)定，結合平時辦理特許經營企業(yè)備案的經驗，就特許企業(yè)如何備案進行介紹。
特許經營在性質上屬于合同行為，從事特許經營活動是當事人的民事權利，政府不宜對其實行行政審批管制，但需要對其經營活動進行必要的監(jiān)督管理，以維護市場秩序，保護當事人合法權益。鑒此，《條例》確立了特許人備案制度，要求從事商業(yè)特許經營的特許人必須依法備案。
要求特許人備案主要有三個作用：一是便于商務主管部門及時了解、掌握特許人的有關情況，有針對性地對特許經營活動進行規(guī)范、監(jiān)督；二是有助于潛在的投資者了解特許人的基本情況，作出恰當的投資決策，防止欺詐和不實宣傳；三是有利于形成對特許人的社會監(jiān)督。
具體來說，商業(yè)特許經營企業(yè)備案中的應注意以下幾個方面的事項：
1、備案登記的主體范圍
《條例》第三條第二款規(guī)定：企業(yè)以外的其他單位和個人不得作為特許人從事特許經營活動。從這一規(guī)定中可以看出，只有企業(yè)可以作為特許經營的特許人主體.但如何界定什么是企業(yè)及其范圍，我國法律并沒有一個明確的規(guī)定。在現(xiàn)實生活中有大量的個體工商戶在從事商業(yè)特許經營，有的還經營了好多年，發(fā)展了幾百家加盟商，那么個體工商戶是不是企業(yè)呢？根據我國企業(yè)登記管理的規(guī)定，確認企業(yè)身份的唯一有效證明就是工商行政管理機關頒發(fā)的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。因此,核驗企業(yè)營業(yè)執(zhí)照之真實性成為備案管理之首。
2、備案登記的企業(yè)應該符合“兩店一年”的規(guī)定
首先，顧名思義，“直營店”應當是指由特許人擁有的店鋪。其中，“擁有”應當不僅僅包括全資擁有，還應包括控股擁有的情況。此外，考慮到現(xiàn)代經濟生活中企業(yè)的分工較細，即使是同一集團內部的不同企業(yè)可能也存在著不同的分工---可能有的企業(yè)只作為特許人來從事業(yè)務，而有的企業(yè)負責經營店鋪。因此，如果特許人的關聯(lián)企業(yè)能夠滿足“兩店一年”的要求，我們認為就應當視同特許人本身滿足了“兩店一年”的要求?！稐l例》和《商業(yè)特許經營備案管理辦法》中均未定義 “關聯(lián)企業(yè)”的含義，但是《商業(yè)特許經營信息披露管理辦法》 第三條做了有關規(guī)定：“本辦法所稱關聯(lián)公司，是指特許人的母公司、特許人直接或間接擁有全部或多數股權的子公司、與特許人直接或間接地由同一所有人擁有全部或多數股權的公司”。我們認為該定義是可以適用在判斷特許人是否滿足了“兩店一年”要求的，也就是說，如果是與特許人具備直接或間接控股關系的企業(yè)滿足了“兩店一年”要求，就應認為特許人滿足了該要求。
第二，還應當注意到，直營店的業(yè)務應當是與特許業(yè)務在相同品牌下運營的相同業(yè)務。比如，如果特許人的直營店是從事快餐服務，但其特許業(yè)務從事的是衣物干洗，很顯然，這時特許人的直營店并不能夠證明特許人在特許的業(yè)務領域（即，快餐服務）已經建立了成熟的運營模式，這并不符合“兩店一年”要求的立法本意。因此，直營店鋪運營的業(yè)務必須與特許業(yè)務相同，方才可以滿足“兩店一年”的要求。
第三，直營店的品牌也必須是與特許業(yè)務的品牌相同的。假設特許人在甲品牌下從事快餐業(yè)務、并且擁有在甲品牌下運營的若干快餐店，但是特許人從未在乙品牌下從事快餐業(yè)務。那么，由于證明某一具體品牌的運營模式和市場前景是需要時間的，如果特許人擬在乙品牌下從事快餐特許經營業(yè)務，特許人在甲品牌下能夠成功地運營快餐業(yè)務是不夠的。因為特許人能夠在甲品牌下成功運營快餐業(yè)務，并不意味著其在乙品牌下業(yè)內也能夠建立成熟的商業(yè)模式。因此，從滿足“兩店一年”要求的角度出發(fā)，直營店應當與特許業(yè)務是在同一品牌下運營的。
第四，由設區(qū)的市級商務主管部門開具的符合《條例》第七條第二款規(guī)定的證明文件；直營店位于境外的，特許人應當提供直營店營業(yè)證明（含中文翻譯件），并經當地公證機構公證和中國駐當地使領館認證。在2007年5月1日前已經從事特許經營活動的特許人除外，但應當提交特許人與中國境內的被特許人訂立的第一份特許經營合同。
另外，《條例》第七條第二款規(guī)定的經營1年以上，不僅是指該企業(yè)應成立并經營1年以上，而且對其擁有的直營店也要經營1年以上。
3、登錄號的獲取
登錄號是特許人通過網絡申請備案的唯一身份憑證，特許人在獲取商務部備案系統(tǒng)網站登錄號以后，輸入登錄號及密碼，即可進行備案頁面的備案操作，上傳和修改文件。
通過登錄號的投放和獲取，保證特許人能在自己的空間中接受公眾的監(jiān)督和備案機關的管理，將不確定的安全因素降低到最低。
領取登錄號只是申請備案前的一個身份審查過程，正如企業(yè)辦理登記以前應該去工商行政管理機關領取登記表格一樣，屬于備案前的準備工作之一，不屬于《條例》第九條規(guī)定的期限開始之日。正式申請備案時間應從特許人獲得登錄號以后通過網絡提交全部文件資料完成之日起開始計算。
根據《民法通則》第四十三條、第六十三條的規(guī)定，備案管理機關在備案系統(tǒng)中規(guī)定了三種確認身份的方式，一是特許人的法定代表人直接辦理；二是特許人委托自然人辦理；三是特許人委托協(xié)會、法律機構等中介組織辦理。根據不同的方式，為了確保經辦人的身份，依據司法實踐中的經驗和有關法律規(guī)定，提出了不同方式所需要出示的證明文件：
第一，特許人法定代表人直接辦理的，需攜帶：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照原件復印件、法定代表人身份證件原件復印件、特許人的名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系人的職務、電話、傳真、地址、郵政編碼、電子郵件地址。
如果無法提交營業(yè)執(zhí)照原件的，應該持有經企業(yè)所在地工商（商務主管機關、省級以上連鎖協(xié)會）在營業(yè)執(zhí)照復印件上加蓋公章的證明文件原件或其他有效證明文件原件（如證明復印件與原件相符的公證書）；
第二，特許人授權其他自然人辦理的，首先應該審查授權是否通過法定的授權程序（包括但不限于公證等形式），從而確認授權委托書的真實性，然后要求受托人攜帶：特許人的營業(yè)執(zhí)照原件復印件、特許人委托經辦人的授權委托書原件、法定代表人身份證件原件復印件、受托人的身份證件原件復印件、特許人的名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系人的職務、電話、傳真、地址、郵政編碼、電子郵件地址。
如果無法提交營業(yè)執(zhí)照原件的，應該持有經企業(yè)所在地工商（商務主管機關、省級以上連鎖協(xié)會）在營業(yè)執(zhí)照復印件上加蓋公章的證明文件原件或其他有效證明文件原件（如證明復印件與原件相符的公證書）；
第三，特許人授權其他中介組織辦理的，首先應該審查授權是否通過法定的授權程序（包括但不限于公證等形式），從而確認授權委托書的真實性，然后要求中介機構的經辦人攜帶：特許人的營業(yè)執(zhí)照復印件、特許人給中介機構的授權委托書原件、中介機構核驗的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及其法定代表人身份證件原件、復印件一致的證明文件的原件、中介機構資質證書原件復印件及其負責人的身份證件原件復印件、特許人的名稱、聯(lián)系人，聯(lián)系人的職務、電話、傳真、地址、郵政編碼、電子郵件地址。
4、經營資源的填報
特許經營活動是指擁有注冊商標、企業(yè)標志、專利、專有技術等經營資源的企業(yè)，以合同形式將其擁有的經營資源許可其他經營者使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經營模式下開展經營，并向特許人支付特許經營費用的經營活動。因此，企業(yè)在備案登記時應填報相關經營資源。
第一，對受理注冊商標、專利、著作權等通知書等不能單獨認定為特許經營資源，而應結合其他資源一起填報才符合立法的要求，并且填寫為已受理注冊商標、專利、著作權。也就說僅僅有受理注冊商標、專利、著作權等通知書的特許經營企業(yè)不符合備案的要求，不能通過備案。
第二，對于提交的版權機關登記的相關版權，如果為企業(yè)標志類版權登記，應填寫授權內容為“企業(yè)標志”；如果為非企業(yè)標志類版權（經營手冊）的，則填寫授權內容時應選擇“其它”。
