【特許案例】特許人未按時備案之行政處罰
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更新日期：2020-08-06 04:23:00
來源：北京奕明律師事務所
案情介紹
2009年4月，某區(qū)商務主管執(zhí)法大隊，對市場中的加盟連鎖企業(yè)進行檢查監(jiān)督中，對123家加盟企業(yè)進行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)該區(qū)的84家加盟企業(yè)均為按照《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》向所屬的商務主管部門進行備案，行業(yè)涉及了餐飲，干洗，酒店等各個領域，某區(qū)商務主管部門對尚未備案的企業(yè)，現(xiàn)場下達了行政處罰決定書，決定書提到，《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》于2007年5月1日正式實施，在條例施行前已經(jīng)從事特許經(jīng)營活動的特許人，應在條例施行之日起1年內，向商務主管部門備案。在2008年已經(jīng)下達要求特許經(jīng)營企業(yè)到相關部門進行備案，已經(jīng)過去一年多了，仍有大部分企業(yè)未按照《條例》的要求，未按時及時的備案，違反了《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》第二十五條和《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》第十六條之規(guī)定，對未依法備案的企業(yè)，責令限期3個月內備案，并處一萬元罰款。
案件評析
《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》（以下簡稱《條例》）以來，我國商業(yè)特許經(jīng)營邁向規(guī)?；?、規(guī)范化、法制化。《條例》中規(guī)定了強制備案制度，屬于對商業(yè)特許經(jīng)營企業(yè)的一項重要監(jiān)管內容，特許企業(yè)如果不按照《條例》規(guī)定進行備案不僅可能會遭到行政主管機關的行政處罰，還有可能影響特許經(jīng)營合同的效力，甚至影響到特許企業(yè)的正常經(jīng)營。因此特許企業(yè)必須高度重視備案的問題。
備案的企業(yè)不僅包括依據(jù)我國法律法規(guī)設立的企業(yè)，還包括依據(jù)外國法設立的企業(yè)，并且是從事商業(yè)特許經(jīng)營的企業(yè)?！稐l例》第八條和《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》第七條規(guī)定，特許人應當在與中國境內的被特許人首次訂立特許經(jīng)營合同之日起的15天內向備案機關申請備案。而且《條例》第八條第二款規(guī)定，特許人向商務主管部門備案，應當提交下列文件、資料：
（一）營業(yè)執(zhí)照復印件或者企業(yè)登記（注冊）證書復印件；
（二）特許經(jīng)營合同樣本；
（三）特許經(jīng)營操作手冊；
（四）市場計劃書；
（五）表明其符合本條例第七條規(guī)定的書面承諾及相關證明材料；
（六）國務院商務主管部門規(guī)定的其他文件、資料。
特許經(jīng)營的產品或者服務，依法應當經(jīng)批準方可經(jīng)營的，特許人還應當提交有關批準文件。
新修訂的《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》對備案要提交的材料規(guī)定的更為詳細，第六條 申請備案的特許人應當向備案機關提交以下材料：
（一）商業(yè)特許經(jīng)營基本情況?！ ?/p>
（二）中國境內全部被特許人的店鋪分布情況?！ ?/p>
（三）特許人的市場計劃書。
（四）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明。
（五）與特許經(jīng)營活動相關的商標權、專利權及其他經(jīng)營資源的注冊證書?！ ?/p>
（六）符合《條例》第七條第二款規(guī)定的證明文件?！ ?/p>
在2007年5月1日前已經(jīng)從事特許經(jīng)營活動的特許人在提交申請商業(yè)特許經(jīng)營備案材料時不適用于上款的規(guī)定?！ ?/p>
（七）與中國境內的被特許人訂立的第一份特許經(jīng)營合同?！ ?/p>
（八）特許經(jīng)營合同樣本?！ ?/p>
（九）特許經(jīng)營操作手冊的目錄（須注明每一章節(jié)的頁數(shù)和手冊的總頁數(shù)，對于在特許系統(tǒng)內部網(wǎng)絡上提供此類手冊的，須提供估計的打印頁數(shù)）?！ ?/p>
（十）國家法律法規(guī)規(guī)定經(jīng)批準方可開展特許經(jīng)營的產品和服務，須提交相關主管部門的批準文件。
外商投資企業(yè)應當提交《外商投資企業(yè)批準證書》，《外商投資企業(yè)批準證書》經(jīng)營范圍中應當包括“以特許經(jīng)營方式從事商業(yè)活動”項目?！ ?/p>
（十一）經(jīng)法定代表人簽字蓋章的特許人承諾?！ ?/p>
（十二）備案機關認為應當提交的其他資料。
以上文件在中華人民共和國境外形成的，需經(jīng)所在國公證機關公證（附中文譯本），并經(jīng)中華人民共和國駐所在國使領館認證，或者履行中華人民共和國與所在國訂立的有關條約中規(guī)定的證明手續(xù)。在香港、澳門、臺灣地區(qū)形成的，應當履行相關的證明手續(xù)。
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